學期別: 1002 課程名稱: 9921160 證券投資分析
一、 課程目標 Course objectives: 

1. 幫助學生認識基礎金融商品。
2. 帶領學生認識證券投資之風險與報酬概念。
3. 引導學生瞭解證券投資之基本分析法。
4. 促使學生瞭解證券投資之技術分析法。
5. 培養學生具備證券投資之決策能力。
6. 促使學生瞭解金融市場運作必要之金融監管秩序,市場參與者應具備之民主素養,以及媒體在金融市場中所扮演的資訊傳遞角色。
7. 本課程與「暨大通識教育目標」之關聯性,及可培養學生「核心能力」之具體說明如下:
課程與「暨大通識教育目標」之關聯性

通識教育目標	                說明
具備人文關懷的氣質	□高□中■低□無關聯性	課程內容主要以證券投資分析相關理論與實務知識為主,與人文關懷氣質的培養關聯性不高。

培養積極進取的態度	■高□中□低□無關聯性	本課程修課學生限制為非財務金融學系學生,課程設計涵蓋課程筆記與心得、IRS即時測驗、作業、分組書面報告、分組上台報告與問題討論,重視學生課堂參與及課後自主學習程度,經由此課程訓練,可培養學生積極進取的學習態度。

提供多元創新的學習	■高□中□低□無關聯性	課程設計提供多元創新的學習方式,包括教師教授證券投資相關理論,並與金融市場運作實務相互印證比較;邀請實務經驗豐富之業界講師蒞臨指導,發表專題演講;學生分組書面與上台報告,依據教師指定議題,蒐集相關資訊,以團隊合作方式彙總歸納報告,繳交書面報告,並上台進行簡報。此外,播放商業影片與分組討論,有助於激發同學對商業倫理議題之反思與思辨;善用本校 Moodle系統亦有助於學生進行課後學習。

強化知識實踐的能力	■高□中□低□無關聯性	課程採行分組報告與討論方式,依據證券投資分析之特定議題,透過實際蒐集資料、分析資料與製成報告,可強化學生證券投資之基礎知識,有助於未來製訂投資策略、評估證券投資績效及診斷企業評價問題。

本課程可培養學生「核心能力」之具體說明
核心能力	說明
道德思辨	■可以□無法
培養此能力	實案討論有助於提升學生對金融環境道德思辨的能力。
社會責任	■可以□無法
培養此能力	本課程引導學生瞭解證券市場運作機制,提升維護金融市場安全運作之社會責任。
創新學習	■可以□無法
培養此能力	跨科系分組討論與報告,不同領域學生可相互分享不同角度之觀點,具有創新學習之效果。
國際視野	■可以□無法
培養此能力	本課程內容涵蓋外國證券市場介紹,有效培養學生寬廣之國際視野。
溝通表達	■可以□無法
培養此能力	課程筆記與心得、分組報告與討論可提升學生溝通表達能力。
團隊合作	■可以□無法
培養此能力	分組作業、分組書面報告、分組上台報告、問題提問及討論皆可培養修課學生的團隊合作精神。
美感涵養	■可以□無法
培養此能力	播放與證券投資相關之商業影片,可些微提升學生美學欣賞能力,並激發同學對商業倫理議題之反思與思辨。

二、 師生晤談時間及地點 Instructor office hours: 

14:00-16:00, Mon. (by appointment), R5092, Management Building

三、 授課方式 Teaching approach:

1. 教師授課:教師講授證券投資分析相關理論與實務知識。
2. 學生報告:依據教師指定議題,學生分組上台報告,並繳交書面資料。
3. 師生討論:未上台組別必須對上台報告組別提出問題,由報告組答覆問題,再由教師延申提問問題或補充答覆內容。
4. 專題演講:邀請實務經驗豐富之業界講師蒞臨指導,發表專題演講。
5. 影片欣賞:商業影片播放與分組討論。

四、 評量方式 Grading criteria:

Tasks			% of Course Grade
課程出席與參與程度		10%
課程筆記與心得			10%
IRS即時測驗			20%
作業 				20%
分組書面報告 (團體成績)		10%
分組上台報告 (團體成績)		10%
問題提問 (團體成績)		10%
報告組內互評 (個人成績)		10%

1. 課程出席與參與程度:依據簽名單出席次數計分,最高分為100分,每缺席一次,扣平均單次出席分數,代簽名雙方學期分數為0分,簽名單由組長收齊再交予教學助理。

2. 課程筆記與心得:不限字數,記錄當日上課筆記或心得,當日下課由組長收齊再交予教學助理,課程筆記與心得分數分為五等:A+ (100分)、A (90分)、A- (80分)、B+ (70分)及B (60分),未繳交者為0分。

3. IRS即時測驗:配合授課內容,教師於課程中進行IRS測驗,期末將所有答題次數標準化總分100分,學生依據答對題數計分。
4. 作業:教師指定作業,下次上課由組長收齊再交予教學助理,作業分數分為五等:A+ (100分)、A (90分)、A- (80分)、B+ (70分)及B (60分),未繳交者為0分。

5. 分組書面報告:上台報告當日須繳交書面報告,書面報告為團體成績,最高100分。
(1) 書面報告以Word檔案製作。
(2) 報告封面:含報告標題、組員姓名、學號及日期。
(3) 內容:中文為標楷體或細明體,,英數為Times New Roman,字型大小為12,單行間距,並請編上頁編,內容不超過30頁。

6. 分組上台報告:推派同學上台報告,分組上台報告為團體成績,最高100分。
(1) 服裝儀容整齊:男著西裝褲,女著裙裝,勿著拖鞋、布鞋、短褲、牛仔褲或奇裝異服。
(2) 控制時間:每組報告時間為15分鐘,避免念稿,,建議事先演練。
(3) 媒體:以PowerPoint為主,條列化重點說明,字體不宜太小,投影片應力求清晰,背景不應喧賓奪主,亦可選用板書、動畫或講義等為輔助工具。

7. 問題提問:未上台組別必須對上台報告組別提出問題,每組每學期至少須提問5個問題,提問次數等於5次,基本分數為60分,每加一次提問可加10分,最高分數為100分;提問次數少於5次,提問分數為12×實際提問次數。

8. 報告組內互評:每位組員以平均分數80分為基準對其他組員給予評分,然後再按每位組員計算平均分數,期末繳交組內互評之個人平均分數,最高為100分。

五、 參考書目 Textbook and references:

1. Introduction to Investments, Bodie, Z., A. Kane, and A. J. Marcus, 2004, 1st Edition, McGraw Hill, ISBN: 0-07-123459-4。
2. 證券市場─理論與實務,邱靖博、朱竹元、簡立忠、陳惟龍等合著,2011,三版,證券暨期貨市場發展基金會,ISBN: 978-986-6684-49-4。
3. 投資學─基本原理與實務,謝劍平,2009,三版,智勝文化,ISBN: 978-957-41-6040-2。
4. 投資學基礎與應用,徐俊明,2011,二版,新陸書局,ISBN: 978-986-6333-34-7。
5. 證券投資與財務分析一本通,來勝證照考試中心,2010,初版,ISBN: 978-957-8330-59-7。
6. 理財規劃實務,理財規劃實務編撰委員會,八版,台灣金融研訓院,ISBN: 978-986-6370-78-6。
7. 理財工具及其應用,理財工具及其應用編撰委員會,八版,台灣金融研訓院,ISBN: 978-986-6370-79-3。

六、 教學進度(週次、授課主題、教學活動、評量方式/作業、章節)
Course schedule (week, topic, activities, evaluation/assignment, text, etc.):

第1週  (2/22):Syllabus and overview
第2週  (2/29):證券投資與金融工具的種類
第3週  (3/07):報酬與風險
第4週  (3/14):股票投資
第5週  (3/21):股市信用交易
第6週  (3/28):專題演講:股市信用交易實務
第7週  (4/04):兒童節、民族掃墓節放假
第8週  (4/11):股票基本分析
第9週  (4/18):影片欣賞─華爾街:金錢萬歲
第10週 (4/25):股票技術分析
第11週 (5/02):股票技術分析
第12週 (5/09):專題演講:如何在股市趨吉避凶?
第13週 (5/16):Presentation and discussion
第14週 (5/23):Presentation and discussion
第15週 (5/30):Presentation and discussion
第16週 (6/06):Presentation and discussion
第17週 (6/13):Presentation and discussion
第18週 (6/20):Presentation and discussion

七、 TA輔助教學計畫 Teaching Assistant tasks:

1. 課前-教學準備
(1) 確認教室:借用上課場地、調動通知。
(2) 協助準備教材內容:課程講義資料打字影印。
(3) 教具借用與擺設:準備投影機、投影筆、各色粉筆、電子式即時反饋系統(IRS)。
(4) 將每週教學用檔案與投影片上傳於教學網站平台上,供同學下載。
(5) 協助同學分組,便於課程討論。

2. 課堂上-協助課程學習
(1) 運用IRS記錄分析同學答題情況。
(2) 紀錄同學課程出席、參與程度及同學報告之問題提問次數。
(3) 上課前發回上次上課之課程筆記與心得,下課後收齊本次課程之課程筆記與心得。
(4) 如遇個別同學學習效果欠佳或出席率偏低時,即時輔助同學,以提升學習效果。
(5) 適時回應同學問題,協助同學瞭解課程內容,或提供相關資料輔助學習。

3. 課後-成績評量與問題協助
(1) 負責收齊同學繳交之各項書面資料,公正慎重給分與登記分數,如遇特殊情形回報授課老師處理(例如抄襲他人作業)。
(2) 運用電子式即時反饋系統 (IRS) 統計同學課程出席、參與程度及同學報告時之問題提問次數,公正慎重給分與登錄分數。
(3) 協助程度不佳同學瞭解課程內容,提供同學相關資料輔助學習。
(4) 於教學網站上公告同學課程出席與參與程度、同學報告時之問題提問次數及作業成績。
(5) 於教學網站上開放討論區,提供同學與TA、老師之間的互動空間,鼓勵以生動、活潑及熱烈的討論方式,提出問題或補充資料、分享心得等。
(6) 協助同學蒐集證券投資分析相關資料,以利同學分析技術分析指標。

八、 協同教學計畫:

1. 邀請專家:寶來證券資本市場部副總經理林振榮先生。

2. 主講議題:如何在股市趨吉避凶?

3. 與課程之關聯性:台灣股市累計開戶人數屢創新高,根據台灣證券交易所資料,截至2011年年底,集中市場累計開戶人數超過893萬人,上市公司家數已達790家,2011年總成交金額幾近27兆台幣,可見台灣股票市場是投資人參與度極高之金融市場。在此金融環境下,投資人皆欲極大化自身之資產價值,如何掌握投資股市之重要法則,是為證券投資分析之首要議題。所謂「富貴險中求」,意味財富累積與風險息息相關,本協同教學邀請具有豐富實務經驗之寶來證券資本市場部副總經理林振榮先生蒞臨演講,旨在告知理財者在風險考量下,如何在股票市場中掌握投資法則,賺取高額投資報酬。

4. 預期成效:學生在課堂上所學習之證券投資基本分析法和技術分析法,與具有實務經驗之專家交流,可進一步瞭解理論與實務運作之相關性,將理論知識轉化為實用之投資操作策略。

九、 備註Remarks:

1. 為何證券投資分析歸屬於核心課程?
(1) 證券投資分析課程反應生活觀察,課程與生活經驗對照學習,將專業課程注入關照生活的眼光。
(2) 證券投資分析課程符合通識教育博雅與全人的精神所在,與本土連結,融入在地。
(3) 全球金融危機影響及於每一個人和家庭,財富管理的重要性與日俱增。
(4) 新聞報章雜誌不乏以證券投資分析為名之版面、專欄乃至刊名,與生活經驗相關之財金議題隨處可見。
(5) 期許每位學生透過學術系統的教材與教授方法,啟發學習興趣,使每位學生成為具備財金視野之「財金知識人」。
(6) 期許證券投資分析課程可帶來同學終身學習之好奇心與學習動機。

2. 課程特色
(1) TA協助教學與學習。
(2) 教學意見調查。
(3) 提供財金時事導讀。
(4) 即時反饋系統IRS輔助教學。
(5) Moodle系統平台之學習交流。
(6) 使用Yahoo「股市大玩咖」虛擬交易平台,提供學生體驗真實交易情境。